没资质还敢乱给投资建议?券商投顾无证上岗,营业部与员工双双被出具警示函

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  现在A股投资者已达1.9亿,专业投顾正 zheng[在成为紧俏职业。面临井喷的需《xu》求,羁系部门也进一步加大了对投顾群体的执业规范性「xing」要求。

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  重庆证监局日前披露的“de”一张罚(fa)单显示,西南证券重庆潼南〖nan〗营业《ye》部员 yuan[工在不具备相关资 zi[质的情形下向客户提供投资建议,该营业部和投《tou》顾双双遭《zao》羁系出具警示函。

  事实上,今年已来已有多家证券公司、咨询公“gong”司因从业职员无〖wu〗证上岗,遭到羁系处【chu】罚。业内人士指〖zhi〗出,券商应加《jia》大投顾的注 zhu[册挂号、岗位‘wei’职责、执业行为的治理。

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